Redegørelse vedrørende påbud til Advokatfirmaet Hupfeld
Advokatanpartsselskab, for overtrædelse af hvidvasklovens §§ 7, stk.
1 og 8, stk. 1
Advokatrådets sekretariat gennemførte den 29. februar 2024 tilsyn med
advokatfirmaet Hupfeld Advokatanpartsselskab. Tilsynet omfattede bl.a.
en undersøgelse af advokatfirmaets efterlevelse af reglerne på
hvidvaskområdet, herunder efterlevelse af kravene til advokatfirmaets
udarbejdelse af risikovurdering, politikker, forretningsgange og kontroller,
jf. hvidvasklovens §§ 7, stk. 1, og 8, stk. 1.
Advokatrådets sekretariat konstaterede i forbindelse med tilsynet, at
advokatfirmaet ikke har udarbejdet risikovurdering og politikker, hvilket er
påkrævet i medfør af hvidvasklovens bestemmelser. Advokatrådets
sekretariat konstaterede endvidere, at advokatfirmaet har udarbejdet
forretningsgange, men at dokumentet, ifølge sekretariatets vurdering, ikke
levede op til kravene i hvidvaskloven.
Advokatfirmaet er efter tilsynet blevet meddelt en henstilling om at
udarbejde de manglende dokumenter, herunder risikovurdering og
politikker, samt om at revidere forretningsgange, således at dokumenterne
lever op til kravene i hvidvaskloven.
Advokatfirmaet har efterfølgende udarbejdet risikovurdering og politikker,
samt revideret forretningsgange. Dokumenterne vurderes ikke at være
tilstrækkelige til efterlevelse af kravene i hvidvaskloven. Advokatfirmaets
manglende efterlevelse af hvidvasklovens regler, har ført til et påbud, som
er udstedt i medfør af hvidvasklovens § 64.
Advokatrådet er i medfør af hvidvasklovens § 64 a, stk. 1, forpligtet til at
offentliggøre påbud, som er udstedt i medfør af hvidvasklovens § 64, på
Advokatsamfundets hjemmeside.
Det offentliggjorte påbud forbliver på Advokatsamfundets hjemmeside i
fem år fra offentliggørelsen, jf. hvidvasklovens § 64 a, stk. 2.