Redegørelse vedrørende påbud til Advokatfirmaet Birgit Thomsen for
overtrædelse af hvidvasklovens §§ 7, stk. 1 og 8, stk. 1
Advokatrådets sekretariat gennemførte den 8. februar 2024 tilsyn med
advokatfirmaet Birgit Thomsen. Tilsynet omfattede bl.a. en undersøgelse
af advokatfirmaets efterlevelse af reglerne på hvidvaskområdet, herunder
efterlevelse af kravene til advokatfirmaets udarbejdelse af risikovurdering,
politikker, forretningsgange og kontroller, jf. hvidvasklovens §§ 7, stk. 1,
og 8, stk. 1.
Advokatrådets sekretariat konstaterede i forbindelse med tilsynet, at
advokatfirmaet har udarbejdet risikovurdering, politikker og
forretningsgange men at dokumenterne, ifølge sekretariatets vurdering,
ikke levede op til kravene i hvidvaskloven. Advokatrådets sekretariat har
endvidere konstateret, at advokatfirmaet ikke har fremlagt dokumentation
for screening, undervisning og intern kontrol.
Advokatfirmaet er efter tilsynet blevet meddelt en henstilling om at
revidere de udarbejdede dokument/dokumenter, herunder risikovurdering,
politikker og forretningsgange, samt om at udarbejde de manglende
kontroller, således at dokumenterne lever op til kravene i hvidvaskloven.
Advokatfirmaet har efterfølgende fremsendt dokumentation for intern
undervisning og screening af medarbejdere, der nu vurderes at efterleve
hvidvasklovens krav.
Advokatfirmaet har ligeledes fremsendt risikovurdering, politikker,
forretningsgange, som fortsat ikke vurderes at være tilstrækkelig til
efterlevelse af kravene i hvidvaskloven. Endvidere har advokatfirmaet ikke
fremsendt dokumentation for interne kontroller. Advokatfirmaets
manglende efterlevelse af hvidvasklovens regler, har ført til et påbud, som
er udstedt i medfør af hvidvasklovens § 64.
Advokatrådet er i medfør af hvidvasklovens § 64 a, stk. 1, forpligtet til at
offentliggøre påbud, som er udstedt i medfør af hvidvasklovens § 64, på
Advokatsamfundets hjemmeside.
De offentliggjorte påbud forbliver på Advokatsamfundets hjemmeside i
fem år fra offentliggørelsen, jf. hvidvasklovens § 64 a, stk. 2.