Redegørelse vedrørende påbud til Compass Advokatfirma v/ adv. Jens
Jepsen for overtrædelse af hvidvasklovens §§ 7, stk. 1 og 8, stk. 1
Advokatrådets sekretariat gennemførte den 19. december 2023 tilsyn med
advokatfirmaet Compass Advokatfirma v/ adv. Jens Jepsen. Tilsynet
omfattede bl.a. en undersøgelse af advokatfirmaets efterlevelse af reglerne
på hvidvaskområdet, herunder efterlevelse af kravene til advokatfirmaets
udarbejdelse af risikovurdering, politikker, forretningsgange og kontroller,
jf. hvidvasklovens §§ 7, stk. 1, og 8, stk. 1.
Advokatrådets sekretariat konstaterede i forbindelse med tilsynet, at
advokatfirmaet havde udarbejdet en risikovurdering og politik, men at
dokumenterne, ifølge sekretariatets vurdering, ikke levede op til kravene i
hvidvaskloven.
Advokatfirmaet er efter tilsynet blevet meddelt en henstilling om at
revidere de udarbejde dokumenter, herunder risikovurderingen og
politikken, således at de dokumenterne lever op til kravene i
hvidvaskloven.
Advokatfirmaet har efterfølgende fremsendt en revideret risikovurdering
og politik, som fortsat ikke vurderes at være tilstrækkelige til efterlevelse
af kravene i hvidvaskloven.
Advokatfirmaets manglende efterlevelse af hvidvasklovens regler, har ført
til et påbud, som er udstedt i medfør af hvidvasklovens § 64.
Advokatrådet er i medfør af hvidvasklovens § 64 a, stk. 1 forpligtet til at
offentliggøre påbud, som er udstedt i medfør af hvidvasklovens § 64, på
Advokatsamfundets hjemmeside.
Det offentliggjorte påbud forbliver på Advokatsamfundets hjemmeside i
fem år fra offentliggørelsen, jf. hvidvasklovens § 64 a, stk. 2.